工行湖州分行建立健全“工作联系函”机制 推进全面风险管理
点击量:109 2019年07月31日

上半年,工行湖州分行建立健全“工作联系函”机制,依托监督检查管理系统,针对部分重要业务,向相关机构发送《工作联系函》,督导限期落实和反馈,规范业务流程操作,推进全面风险管理,进一步压实了主体责任、提高了履职水?#20581;?/span>

精准发联系函。

针对在日常检查监?#20581;?#36816;行风险核查、非现场监测、专业检查等过程中发现的普遍性问题或者存在的风险隐患以及屦查屡犯问题,区分是支行操作层面还是?#34892;?#19987;业管理层面,有针对性向相关专业部门或支行发送《工作联系函》。比如针对PBMS系统用户未及时清理问题,向个人金融业务部发函;又如企业账户变更尽职调查问题,向结算与电子银行部发函;再如员工办公客户端存储敏?#34892;?#24687;问题,向辖属支行发函。

明确发函内容。

精心设计《工作联系函》模板,明确发送部门(或支行),清晰列举存在的问题或风险隐患,督导专业部门或支行及时规范相关业务管理或限期落实问题整?#27169;?#24182;跟踪做好联系函的反馈工作。比如7月份下发的3份《工作联系函》,相关专业部门和支行?#21450;?#29031;要求规范业务管理和落实整改工作。

强化结果运用。

建立工作联系台账,详细记录相关专业或支行对《工作联系函》落实反馈的及时性、业务规范的成效等方面情况,并将此纳入对全辖专业部门和分支机构的内控合规考核和年度内控评价,与经营绩效挂勾。


来源:工行浙江省分行 编辑:

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